Druk nr 1061 A

18 lipca 2005 r.

SENAT

RZECZYPOSPOLITEJ POLSKIEJ

V KADENCJA

SPRAWOZDANIE

KOMISJI GOSPODARKI I FINANSÓW PUBLICZNYCH

o uchwalonej przez Sejm w dniu 8 lipca 2005 r.

ustawie o obrocie instrumentami finansowymi

Marszałek Senatu dnia 12 lipca 2005 r. skierował ustawę do Komisji.

Po rozpatrzeniu ustawy na posiedzeniu w dniu 15 lipca 2005 r.

- Komisja wnosi:

Wysoki Senat uchwalić raczy załączony projekt uchwały.

Przewodniczący Komisji

Gospodarki i Finansów Publicznych

(-) Jerzy Markowski

p r o j e k t

U C H W A Ł A

SENATU RZECZYPOSPOLITEJ POLSKIEJ

z dnia

w sprawie ustawy o obrocie instrumentami finansowymi

Senat, po rozpatrzeniu uchwalonej przez Sejm na posiedzeniu w dniu 8 lipca 2005 r. ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, wprowadza do jej tekstu następujące poprawki:

1)

w art. 10 w ust. 2 skreśla się zdanie drugie;

2)

w art. 15:

a) w ust. 1 w pkt 2 kropkę na końcu zastępuje się średnikiem i dodaje się pkt 3 w brzmieniu:

"3) towarowy rynek instrumentów finansowych.",

b) w ust. 2 w pkt 2 kropkę na końcu zastępuje się średnikiem i dodaje się pkt 3 w brzmieniu:

"3) ust. 1 pkt 3 - jest organizowany przez giełdę towarową w rozumieniu ustawy z dnia 26 października 2000 r. o giełdach towarowych (Dz.U. Nr 103, poz. 1099, z późn. zm.) i obejmuje wyłącznie obrót instrumentami finansowymi, o których mowa w art. 2 ust. 1 pkt 2 lit. c i d.",

c) dodaje się ust. 3 w brzmieniu:

"3. Do towarowego rynku instrumentów finansowych oraz do giełdy towarowej prowadzącej towarowy rynek instrumentów finansowych stosuje się odpowiednio przepisy art. 16, art. 18, art. 29 ust. 3 i art. 32. Do regulaminu giełdy towarowej prowadzącej towarowy rynek instrumentów finansowych stosuje się przepis art. 28 ust. 2 pkt 15.";

3)

w art. 17 w ust. 1 pkt 1 i 2 otrzymują brzmienie:

"1) warunki, jakie musi spełniać rynek regulowany, w tym warunki upowszechniania informacji o transakcjach i obrotach na tych rynkach;

2) szczegółowe warunki, jakie musi spełniać rynek oficjalnych notowań oraz emitenci papierów wartościowych dopuszczonych do obrotu na tym rynku";

4)

w art. 19 dodaje się ust. 3 w brzmieniu:

"3. Pożyczanie maklerskich instrumentów finansowych z udziałem firm inwestycyjnych lub banków powierniczych odbywa się zgodnie z przepisami wydanymi na podstawie art. 94 ust. 1 pkt 3. Do pożyczania maklerskich instrumentów finansowych z udziałem firm inwestycyjnych lub banków powierniczych nie stosuje się przepisów Kodeksu cywilnego o umowie pożyczki.";

5)

w art. 46 w ust. 5 w zdaniu wstępnym wyrazy "może zasięgać" zastępuje się wyrazem "zasięga";

6)

w art. 48:

  1. w ust. 2:

  • w pkt 1 po wyrazach "rynku regulowanym" dodaje się wyrazy "giełdowym lub pozagiełowym,",

  • w pkt 4 i 8 po wyrazach "rynku regulowanym" dodaje się wyrazy "giełdowym i pozagiełdowym",

  • w pkt 7 po wyrazie "pieniężnych" dodaje się wyrazy "w związku z transakcjami, o których mowa w pkt 4 i 5",

  1. w ust. 3:

  • pkt 2 otrzymuje brzmienie:

"2) dokonywać rozliczenia i rozrachunku transakcji innych niż określone w ust. 2 pkt 4 i 5, w tym w szczególności transakcji zawieranych na towarowym rynku instrumentów finansowych;",

  • dodaje się pkt 3 w brzmieniu:

"3) prowadzić system zabezpieczenia płynności rozliczeń transakcji, o których mowa w pkt 2.";

 

 

 

 

 

7)

w art. 50 w ust. 4 w pkt 12 po wyrazie "rynku" dodaje się wyrazy "regulowanym giełdowym i pozagiełdowym";

8)

w art. 59 w ust. 3 po wyrazach "rynku regulowanym" dodaje się wyrazy "giełdowym lub pozagiełdowym";

9)

w art. 79 w ust. 10 wyrazy "z listy" zastępuje się wyrazami "z rejestru";

10)

w art. 79 w ust. 10 wyrazy "nie wcześniej niż nastąpi zatarcie skazania" zastępuje się wyrazami "także przed zatarciem skazania";

11)

w art. 83 w ust. 1 pkt 1 otrzymuje brzmienie:

"1) jednego maklera papierów wartościowych - do wykonywania każdej z czynności, o których mowa w art. 69 ust. 2 pkt 1, 2 i 5, ust. 3 pkt 1 i 3 oraz ust. 4 pkt 1 i 2, jak również do wykonywania czynności, o których mowa w art. 69 ust. 2 pkt 3, jeżeli są one związane z organizacją obrotu zorganizowanego;";

12)

w art. 95:

a) ust. 2 otrzymuje brzmienie:

"2. Działalność maklerska prowadzona przez spółkę, o której mowa w ust. 1 pkt 2, może obejmować wyłącznie czynności wskazane w art. 69 ust. 2 pkt 1 i 4, ust. 3 pkt 2 oraz w ust. 4 pkt 1 i 5-8.",

b) dodaje się ust. 2a w brzmieniu:

"2a. Działalność maklerska prowadzona przez spółkę, o której mowa w ust. 1 pkt 4-6, może obejmować wyłącznie czynności wskazane w art. 69 ust. 2 pkt 1, ust. 3 pkt 2 oraz w ust. 4 pkt 5-7.";

13)

skreśla się art. 96;

14)

skreśla się art. 97;

 

 

 

 

15)

w art. 127 w ust. 1 pkt 2 otrzymuje brzmienie:

"2) związanych z rynkiem finansowym czynności niestanowiących działalności maklerskiej,";

16)

w art. 139 w ust. 20 w zdaniu drugim wyraz "Zwrot" zastępuje się wyrazem "Zwrotu";

17)

w art. 165 w ust. 1 wyrazy "w wysokości" zastępuje się wyrazami "w łącznej wysokości";

18)

w art. 165 w ust. 3 wyrazy "0,015 %" zastępuje się wyrazami "0,03%";

19)

w art. 203:

  1. dodaje się pkt 1a w brzmieniu:

    2. "1a) w art. 3 dodaje się ust. 4 w brzmieniu:

    "4. Proponowanie nabycia lub nabywanie praw majątkowych, których cena zależy bezpośrednio lub pośrednio od kursów walut i stóp procentowych odbywa się na podstawie przepisów ustawy z dnia ... o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych, a także aktów wykonawczych wydanych na podstawie tej ustawy.";",

  2. w pkt 2 w lit. a, w ust. 2 wyrazy "art. 3 ust. 4" zastępuje się wyrazami "przepisów ustawy z dnia ... o obrocie instrumentami finansowymi",

  3. dodaje się pkt 3a w brzmieniu:

    4. "3a) w art. 9 ust. 2 otrzymuje brzmienie:

    "2. Z zastrzeżeniem art. 5 ust. 3a, stronami transakcji giełdowych mogą być wyłącznie podmioty, o których mowa w art. 2 pkt 3 oraz giełdowa izba rozrachunkowa i Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych S.A. - w zakresie, w jakim jest to niezbędne do wykonywania zadań związanych z wykorzystaniem środków systemu, o którym mowa w art. 15 ust. 5 pkt 2, zgodnie z jego celem.";",

  4. dodaje się pkt 5a w brzmieniu:

"5a) w art. 15 w ust. 5 pkt 2 otrzymuje brzmienie:

"2) organizowanie i zarządzanie systemem gwarantującym prawidłowe wykonanie zobowiązań wynikających z transakcji,";";

20)

art. 206 otrzymuje brzmienie:

"Art. 206. W ustawie z dnia 24 sierpnia 2001 r. o ostateczności rozrachunku w systemach płatności i systemach rozrachunku papierów wartościowych oraz zasadach nadzoru nad tymi systemami (Dz.U. Nr 123, poz. 1351, z późn. zm.) wprowadza się następujące zmiany:

1) w art. 1:

a) w pkt 5 lit. d-f otrzymują brzmienie:

"d) dom maklerski w rozumieniu ustawy z dnia ... o obrocie instrumentami finansowymi (Dz.U. Nr ..., poz. ...),

e) zagraniczna osoba prawna, o której mowa w art. 117 ustawy wskazanej w lit. d), prowadząca działalność maklerską na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej,

f) zagraniczna firma inwestycyjna w rozumieniu ustawy wskazanej w lit. d), prowadząca działalność maklerską na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej,",

b) pkt 11 otrzymuje brzmienie:

"11) papiery wartościowe - maklerskie instrumenty finansowe w rozumieniu art. 2 ustawy, o której mowa w pkt 5 lit. d),";

2) w art. 15 ust. 1 otrzymuje brzmienie:

"1. Przepisy art. 4-7 i art. 11-14 ustawy oraz art. 22 ust. 1 pkt 4, art. 66 i 67, art. 80 i art. 135-137 ustawy z dnia 28 lutego 2003 r. - Prawo upadłościowe i naprawcze (Dz.U. Nr 60, poz. 535, z późn. zm.) stosuje się do systemów rozrachunku papierów wartościowych prowadzonych przez Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych S.A., zwany dalej "Krajowym Depozytem", giełdową izbę rozrachunkową, o której mowa w przepisach ustawy z dnia 26 października 2000 r. o giełdach towarowych oraz do systemów prowadzonych przez NBP.";

3) w art. 16 ust. 2 otrzymuje brzmienie:

"2. Prowadzenie systemów rozrachunku papierów wartościowych, z wyjątkiem systemów prowadzonych przez NBP, Krajowy Depozyt i giełdową izbę rozrachunkową, o której mowa w przepisach ustawy z dnia 26 października 2000 r. o giełdach towarowych, wymaga zgody KPWiG, wydanej po zasięgnięciu opinii Prezesa NBP.".";

21)

w art. 213 skreśla się pkt 11 i 12;

22)

w art. 216 w ust. 1 wyrazy "art. 167 ust. 2" zastępuje się wyrazami "art. 167 ust. 3";

23)

w art. 220 w ust. 4 wyrazy "art. 7 ust. 6" zastępuje się wyrazami "art. 7 ust. 4";

24)

w art. 225 wyrazy "ust. 1" zastępuje się wyrazami "art. 226".